A、《国内信用证结算办法》
B、《国内信用证业务管理办法》
C、《国内信用证审单规则》
D、《国内信用证买方业务操作流程》
个人贷款档案包括以下()
A.项目协议档案
B.单笔个人贷款档案
C.风险评审文件
D.文书档案
A、实施检查
B、整理登记
C、形成检查报告
D、下发意见书和建立检查档案
风险管理机制建设的目标是()。
A.明确风险管理的战略目标
B.制定全系统风险管理政策、制度和办法
C.健全风险管理组织体系
D.成立风险管理领导小组
A、红色
B、黑色
C、蓝色
D、绿色
地方调控粮贷款用于解决借款人执行地方调控粮计划的资金需要，不包括（ ）。
A.地方政府为解决农民“卖粮难”，或为掌握粮源，增强调控能力，委托借款人按政策规定直接从收购市场收购粮食
B.地方政府为平抑粮价、稳定市场，委托借款人从国内市场调入粮食
C.地方政府为完成救灾粮等特定政策性任务，委托借款人收购或调入粮食
D.为解决地方储备粮轮换提前准备粮源
A.外汇市场
B.同业拆借市场
C.国债市场
D.证券市场
停用的业务印章，除汇票专用章、结算专用章外，其他业务印章预留印模后，依照刻制管理权限，于()内逐级上缴有权刻制行的会计结算部门.
A、半个月
B、1个月
C、2个月
D、3个月
对审计中发现的问题采取纠正措施是内部审计人员的责任。()
此题为判断题(对，错)。
经济责任审计报告中，审计发现主要问题主要反映审计中发现的被审计人应承担一定经济责任的问题。()
此题为判断题(对，错)。
以下哪些选项属于提高网点零售产品销售能力的措施? ( )
A.优化网点布局，加大网点建设投人
B.制定网点分类管理办法
C.加快财富型网点建设步伐
D.实施“赢在大堂”策略
E.塑造网点精神，让网点成为传播企业文化的平台
合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括()所产生的合规风险等。
A.新产品和新业务的开发
B.新业务方式的拓展
C.新客户关系的建立
D.新客户关系的性质发生重大变化
《银行业金融机构人民币冠字号码查询解决涉假纠纷工作指引（试行）》制定的目的有_______
A.规范利用人民币冠字号码查询解决涉假纠纷工作
B.切实保护金融消费者的合法权益
C.全面提高银行业金融机构现金服务水平
D.建设良好的人民币流通环境，更好地维护人民币流通秩序
中国邮政存储“金种子”人民币理财产品的较理想目标客户是()。
A.高风险承受能力的中高端客户
B.有保本要求的中高端客户
C.有保收益要求的中高端客户
D.具备基金、股票投资经验，具有风险意识，追求中长期收益的客户
E.具备普通银行理财产品投资经验，具有奉献意识，追求中长期收益的客户
某行某市分行于2010年1月7日向该市滨海建设发展有限公司发放固定资产贷款5000万元，用于该市中央商务区一期建设项目，项目投资总额为36009万元，企业自筹资金16009万元已到位。该项目于2009年8月正式开工，项目总建设期3年，计划2010年年底前完成地下人防主体工程施工，2011年6月底前完成地面掩体工程，2011年10月底前完成竣工验收。经查，该分行已于2009年10月20日向该公司发放贷款15000万元，至2010年1月7日合计向该公司全额发放贷款20000万元，贷款超前于工程进度发放，至检查日，1月7日发放的5000万元贷款资金仍存留于借款人专户，且贷款档案未能反映放贷时的工程进度情况。 问题：上述事实与何监管要求不符？
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）。
A.操守与胜任能力
B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
C.个人理财顾问服务品质
D.相关记录
此题为判断题(对，错)。
《中国农业银行2010年一2012年合规文化建设规划》提出的“推进形成合规文化建设长效机制”是合规文化建设___的规定动作。
A.基础建设年
B.推广根植年
C.巩固提升年
营销人员在理财产品销售过程中，要对客户进行有关我行理财产品销售渠道的风险提示，并在()内容中加以体现。
A.“双录”
B.签约
C.产品说明
D.客户风险评级报告
A.长期居住在乡镇和城关镇所辖行政村的住户
B.暂时居住在城关镇所辖行政村的住户
C.国有农场的职工
D.农村个体工商户
（ ）是指为保护因为使用计算机业务应用信息系统可能招致的对单位资产造成损失而进行保护的各种措施、手段，以及建立的各种管理制度等。
A.风险评估
B.安全策略
C.风险识别
D.风险监控
目前中国银行票据延伸业务主要有（）。
A.CPS业务和保兑仓业务
B.票据通业务和融资仓库业务
C.委托代理贴现业务和循环贴现业务
D.代理商业汇票保管和循环贴现业务
此题为判断题(对，错)。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如需重新识别客户身份，可采取的措施有( )
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
此题为判断题(对，错)。
此题为判断题(对，错)。
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：
A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年
B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年
C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年
《中华人民共和国公司法》规定，发行公司债券筹集的资金，不可以用于( )。
A.审批机关批准的用途
B.弥补亏损
C.非生产性支出
D.无具体限制
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