陈跃军监事长在2016年中国邮政储蓄银行“内控风险管理”高级培训班上讲到,合规条线应着重做好下列哪几方面()。
A.继续加强“清单制”管理
B.研究制定专门的整改工作管理办法
C.加强制度梳理
D.以上都是
挪用公款归个人使用数额较大,但时间不足三个月的,依照《中国共产党纪律处分条例》规定处理。()
此题为判断题(对,错)。
个人综合授信额度根据其用途可以分为( )
A.消费性个人综合授信额度及其单项额度
B.非消费性个人综合授信额度及其单项额度
C.一般性个人综合授信额度及其单项额度
D.基本个人综合授信额度及其单项额度
金库由专(兼)职守库人员每日()小时双人武装守护。
A.6小时
B.8小时
C.12小时
D.24小时答案: B
在办理新开户业务,遇电脑缺盘字时,应做空格处理,在打印的存折或存单上手工填补,加盖私章,并在电脑缺盘字登记薄上做相关登记。
判断对错
A、红色
B、紫色
C、黄色
D、绿色
E、蓝色
F、橙色
答案:ADE
解析:在紫外光下,可以看到欧元纸张中有明亮红、蓝、绿三色无色荧光纤维,这些纤维在日光下不可见。在紫外光下,欧盟旗帜和欧洲中央银行行长签名的蓝色油墨变为绿色;12颗星由黄色变为橙色;背面的地图和桥梁则全变为黄色。
A.20%
B.30%
C.35%
D.45%
此题为判断题(对,错)。
A.退回待激活
B.退回
C.待激活
D.作废
银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
此题为判断题(对,错)。
大堂经理哪种是标准指导手势。( )
A.五指并拢,掌心向上
B.一指禅指人
C.一指禅指路
D.仅用语言指引未使用手势
此题为判断题(对,错)。
商品融资(名词解释)
简述商业银行市场风险的含义?
A、维护授权
B、额度授权
C、不需授权
D、查询授权
公司柜面日终处理流程是什么?
此题为判断题(对,错)。
违反现金收付、整点、票币兑换及现金调拨规定进行业务操作的,给予有关责任人员( )处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分。
A.罚款
B.通报批评
C.警告至记过
D.诫勉谈话
法律风险与操作风险之间的关系是()
A.操作风险和法律风险产生的原因相同
B.外部合规风险与操作风险相互独立
C.法律风险与操作风险相互独立
D.法律风险是操作风险的一种特殊类型
发行人委托金融中介机构面向社会公开出售有价证券的方式是________。
A.私募
B.公募
C.包销
D.代销
汇款人无需准确知道收款人的姓名即可办理漫游汇款。
判断对错
( )是指银行向基础合同的买方或承包工程项下的业主担保,保证卖方或承包方对在交货后或工程交付后出现的质量问题按照基础交易合同的规定承担退换、维修义务或赔偿损失,如卖方或承包方违反的,由我行承担经济赔偿责任。
A履约担保
B付款担保
C质量维修担保
D预付款担保
以下哪个不属于国际收支平衡表中经常账户中的项目 __
A、直接投资
B、货物
C、服务
D、收入
E、经常转移
此题为判断题(对,错)。
人们对于如何治理假币危害的认识,经历了从单一的刑事制裁到打击为主、打防结合的变化。
此题为判断题(对,错)。
反洗钱培训内容包括()。
A.基础知识
B.法律法规培训
C.业务操作
D.法律、财会等综合性知识培训
下列哪些行为属于违反印章管理规定()
A.越权审批、使用印章。
B.未设专人专管业务印章。
C.未经批准增加或减少印章种类。
D.自行刻制印章。
此题为判断题(对,错)。
此题为判断题(对,错)。
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