A.只提交一个大额交易报告
B.只提交一个可疑交易报告
C.综合报告
D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种，自提交申请文件之日起（ ）内，可以获得国务院银行业监督管理机构做出的书面决定。
A.六个月
B.一年
C.三个月
D.九个月
下列不属于“违反人民币理财、代理国债、基金、保险、贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是()。
A.私自代理销售非本行准入产品的
B.无正当理由拒绝、延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的
C.通过非法手段套取客户保费的
D.接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的
A.水费
B.交通罚款费
C.煤气费
D.手机话费
保险公司从农行营业网点得到客户相关信息后，立即与投保人、被保险人进行联系并派人与客户当面签订“保险金给付银行自动转账授权书”，然后补制-交农行主办行进行代付。()
A.数据盘
B.纸质清单
C.客户信息
D.数据盘和纸质清单
申请基金托管资格的商业银行隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在二年内不得再次申请基金托管资格。
此题为判断题(对，错)。
国务院银行业监督管理机构批准或不批准中资商业银行境内支行及以下分支机构终止营 业的期限是() 。
A、自受理之日起六个月内
B、自受理之日起三个月内
C、自受理之日起三十日内
B、自受理之日起三个月内
D、自受理之日起十日内
A、6折
B、7折
C、8折
D、9折
A.PR1～PR2
B.PR1～PR3
C.PR1～PR4
D.PR1～PR5
A、董事
B、高级管理人员
C、监事
D、信贷员
此题为判断题(对，错)。
以下选项属于变造币制作手段的是_______。
A.剪贴假币
B.揭层假币
C.照相假币
D.拼凑假币
此题为判断题(对，错)。
根据《个人外汇管理办法》，对（）和境内个人购汇实行年度总额管理。
A.个人收汇
B.个人付汇
C.个人结汇
D.跨境个人购汇
以下选项关于薪酬描述不正确的是()
A、薪酬反映了按要素补偿的原则。
B、薪酬不包括延期支付的社会福利、企业福利和股权期权。
C、薪酬涵盖了当期支付的工资、津贴、奖金等。
D、收入期望值=当期收入最小化+未来风险最小化
E、收入期望值=当期收入最大化+未来风险最小化
《东莞银行用印登记册》由印章管理人专夹保管并定期装订成册，注明页码，于年终自行归档。
此题为判断题(对，错)。
银行承兑汇票询查复经办人员与办理承兑人员可以为同一人。
此题为判断题(对，错)。
此题为判断题(对，错)。
某银行位于新加坡的营销团队邀请其注册于中国大陆的客户参加在美国举办的金融产品营销活动,应遵循哪些国家的监管法规：
A.新加坡
B.新加坡及中国
C.新加坡及美国
D.新加坡、中国、美国
待领信用卡应视同“现金”保管，采用()的管理制度。
A、单独保管
B、单独领取
C、双人保管
D、双人领取
此题为判断题(对，错)。
中国邮政储蓄银行各级案件防控领导小组会议原则上()召开一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每周
以下属于信息系统项目管理内容的包括（ ）。
A.人力资源管理
B.沟通管理
C.风险管理
D.采购管理
2014年，某二级分行拟委托公司业务部李四与该行信贷客户“某某有限责任公司”签署一份贷款承诺函，关于授权委托事项的签报应报( )审批。
A.该二级分行公司业务部总经理
B.该二级分行公司业务部副总经理
C.该二级分行公司业务部分管副行长或行长
D.该二级分行行长
因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所与人、控制人、管理人可以向资产所在地的市级以上公安机关提出申请。()
在岗位调换或因休假等原因进行工作交接时，应办理会计专用印章交接手续，实行()制度，并做好登记簿的书面登记。
A、"第三人监交"
B、领导负责
C、业务经理负责
D、经办负责
“专业胜任”要求银行业从业人员应当具备岗位所需的()。
A、理论知识
B、专业知识
C、专业特长
D、专业技巧
A.红色
B.兰色
C.绿色
D.紫色
开户行在次年2月份前须对上年度批复核销呆账项目进行全面自查。判断对错
此题为判断题(对，错)。
()应当对内部控制评价报告的真实性负责。
A.企业董事会
B.公司监事会
C.董事长
D.总经理
此题为判断题(对，错)。
此题为判断题(对，错)。
以下哪些人民币不得流通_____。
A.不能兑换的残缺、污损的人民币
B.停止流通的人民币
C.贵金属纪念币
D.普通纪念币
办理部分提前支取的储户须在取款单上注明“部分提前支取”字样，每一笔存单一个存期内(自动转存的)只能部分提前支取()次。
A、1
B、2
C、3
D、多
A、100美元、50美元、20美元、10美元、2美元
B、100美元、50美元、20美元、5美元、1美元
C、100美元、20美元、10美元、5美元、2美元、1美元
D、100美元、50美元、20美元、10美元、5美元
国务院反洗钱行政主管部门从国务院有关部门和机构获取与判断可疑交易有关的信息，这种信息的流向是单向的、无条件的。()
企业建立与实施内部控制，应当遵循哪些原则()。
A.全面性
B.重要性
C.制衡性
D.适应性
E.成本效益
现金流量分析主要是通过对客户近三年现金流量状况的分析，来判断客户经营质量和第一还款来源的充分性。()
银行业金融机构未按照规定进行信息披露的，怎样进行处理?( )
A.由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款
B.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证
C.构成犯罪的，依法追究刑事责任
D.取消高管人员任职资格
此题为判断题(对，错)。
是指对已完工建设项目的验收情况、试运行情况及合同履行情况的检查和评价活动。
A.设备和材料采购审计
B.工程管理审计
C.工程造价审计
D.竣工验收审计
A、未入库
B、出入库数量不符
C、入库超时限
D、手工销号
交接登记簿的保管年限为()
A、3年
B、5年
C、15年
D、永久
A.有疑必查
B.有查必复
C.有复必果
D.果必明确
借款人通过股权质押融资所得资金仅限用于企业流动资金需求，不得挪作他用。
此题为判断题(对，错)。
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